中國AEO標(biāo)準(zhǔn)化與關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研討班

中國AEO標(biāo)準(zhǔn)化與關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理研討班(胡忠)課程介紹：

中國海關(guān)監(jiān)管已經(jīng)全面走向國際互認(rèn)化！
海關(guān)誠信認(rèn)證已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展的生命！

    海關(guān)AEO認(rèn)證涉及一系列的標(biāo)準(zhǔn)和管理優(yōu)化措施，為幫助企業(yè)對(duì)中國海關(guān)AEO認(rèn)證制度、標(biāo)準(zhǔn)體系有一個(gè)系統(tǒng)、理性、具體的認(rèn)識(shí)，促進(jìn)企業(yè)掌握具體的AEO認(rèn)證實(shí)施策略和方法以及合理處置AEO認(rèn)證的疑難事務(wù)，我們結(jié)合豐富的政策研究和AEO認(rèn)證實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，推出此AEO認(rèn)證輔導(dǎo)課程。旨在分享各關(guān)區(qū)海關(guān)AEO認(rèn)證成功經(jīng)驗(yàn)；切實(shí)、系統(tǒng)傳授AEO認(rèn)證知識(shí)、策略和方法；為涉外型企業(yè)培養(yǎng)熟知AEO信用管理的復(fù)合型國際人才。

課程價(jià)值

（一）避免認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)理解歧義
幫助不同行業(yè)企業(yè)精準(zhǔn)掌握AEO認(rèn)證各項(xiàng)明細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)要求，從而清晰確定認(rèn)證改善。
（二）確定合理改善之路，少走彎路
幫助不同行業(yè)企業(yè)結(jié)合實(shí)際情況，確定高效、合理的改善方案，規(guī)避不必要的成本、時(shí)間浪費(fèi)。
（三）提升企業(yè)內(nèi)控和貿(mào)易安全的管理及籌劃能力
提升企業(yè)國際貿(mào)易安全事務(wù)管理和貿(mào)易合規(guī)籌劃能力、為涉外型企業(yè)培養(yǎng)復(fù)合型國際人才，保障企業(yè)內(nèi)控有序、貿(mào)易安全，確保企業(yè)利潤實(shí)現(xiàn)。
（四）采取科學(xué)的AEO認(rèn)證實(shí)施策略和方法
幫助企業(yè)有效協(xié)同內(nèi)外部資源，促成AEO認(rèn)證的順利實(shí)施。
（五）成功案例分享，運(yùn)籌帷幄
分享AEO認(rèn)證成功案例經(jīng)驗(yàn)，幫助企業(yè)清晰理解海關(guān)認(rèn)證細(xì)節(jié)事項(xiàng)。

授課大綱

專題一、海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法（AEO認(rèn)證政策）剖析

1、AEO認(rèn)證基礎(chǔ)知識(shí)
2、中國國家社會(huì)信用系統(tǒng)和海關(guān)AEO認(rèn)證體系&信用管理辦法
3、各關(guān)區(qū)海關(guān)AEO認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況和案例分析
專題二、企業(yè)AEO認(rèn)證實(shí)施策略和方法
1、實(shí)施AEO認(rèn)證的先決條件和成功要素
2、企業(yè)實(shí)施AEO認(rèn)證基本步驟
3、AEO認(rèn)證基礎(chǔ)工作準(zhǔn)備和要點(diǎn)
4、AEO認(rèn)證實(shí)施計(jì)劃管理和成果確認(rèn)

專題三、海關(guān)AEO高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（1）

內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析

1、組織機(jī)構(gòu)控制
 ◇ 組織機(jī)構(gòu)如何確保進(jìn)出口業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部監(jiān)督等部門職責(zé)分工明確？
 ◇ 如何設(shè)置內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)？其職責(zé)有哪些？
 ◇ 海關(guān)對(duì)負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員職務(wù)有何要求？
 ◇ 海關(guān)主要向高級(jí)管理人員詢問哪些事務(wù)？
 ◇ 海關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)主要涉及哪些內(nèi)容？
 ◇ 如何建立符合海關(guān)要求的內(nèi)部培訓(xùn)體系？
 ◇ 就海關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，海關(guān)將與法定代表人或者其授權(quán)人員、負(fù)責(zé)海關(guān)事務(wù)的高級(jí)管理人員面談哪些內(nèi)容？
2、進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制
 ◇ 進(jìn)出口單證涉及的范圍包括哪些？
 ◇ 企業(yè)如何建立進(jìn)出口單證復(fù)核制度或者程序？
 ◇ 企業(yè)如何建立進(jìn)出口單證糾錯(cuò)制度和程序？
 ◇ 海關(guān)將如何審核企業(yè)內(nèi)部復(fù)核內(nèi)容、復(fù)核流程？
 ◇ 海關(guān)將如何驗(yàn)證內(nèi)部復(fù)核的準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性和有效性？
 ◇ 如何建立進(jìn)出口單證管理制度？
 ◇ 海關(guān)將審核哪些進(jìn)出口單證、證書、法律文書？
 ◇ 海關(guān)將如何審核企業(yè)單證管理制度執(zhí)行情況？
 ◇ 如何判斷進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理流程設(shè)置合理及完備？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理制度和執(zhí)行程序？
1）一般貿(mào)易業(yè)務(wù)
2）加工貿(mào)易及保稅進(jìn)出口業(yè)務(wù)
3）減免稅貨物（含不作價(jià)設(shè)備）業(yè)務(wù)
4）保稅物流及免稅品銷售業(yè)務(wù)
5）其他貿(mào)易方式貨物進(jìn)出口
3、內(nèi)部審計(jì)控制
 ◇ 企業(yè)如何建立內(nèi)部審計(jì)制度？
 ◇ 企業(yè)如何執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)？審計(jì)項(xiàng)目包括哪些細(xì)節(jié)內(nèi)容？
 ◇ 企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或者崗位人員要求？
 ◇ 企業(yè)如何評(píng)估第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)？
 ◇ 企業(yè)如何保管內(nèi)部審計(jì)檔案？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)是否有效執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)制度？
 ◇ 企業(yè)如何建立責(zé)任追究制度和措施？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)責(zé)任追究制度和措施執(zhí)行情況？
 ◇ 海關(guān)對(duì)企業(yè)改進(jìn)制度和措施的具體要求有哪些？
 ◇ 企業(yè)如何建立改進(jìn)制度和措施？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)改進(jìn)制度和措施執(zhí)行情況？
4、信息系統(tǒng)控制 
 ◇ 如何理解財(cái)務(wù)控制、關(guān)務(wù)、物流控制等功能模塊有效運(yùn)行？
 ◇ 如何判定企業(yè)信息化系統(tǒng)符合海關(guān)AEO認(rèn)證要求？
 ◇ 海關(guān)對(duì)信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理時(shí)限的要求如何？
 ◇ 新上線使用的信息系統(tǒng)是否需要維護(hù)歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)？
 ◇ 海關(guān)如何審核、比對(duì)企業(yè)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)和驗(yàn)證數(shù)據(jù)管理狀態(tài)？
 ◇ 企業(yè)如何建立信息安全制度和進(jìn)行信息安全培訓(xùn)？
 ◇ 海關(guān)如何審核信息安全管理制度是否執(zhí)行？
 ◇ 企業(yè)如何建立非正常使用信息系統(tǒng)的追究制度？
 ◇ 海關(guān)對(duì)企業(yè)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)保護(hù)有何具體要求？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)防止系統(tǒng)非正常使用以及系統(tǒng)&數(shù)據(jù)保護(hù)手段？

財(cái)務(wù)狀況標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、會(huì)計(jì)信息
 ◇ 怎樣的企業(yè)需要提供會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告？
 ◇ 是否每年均出具審計(jì)報(bào)告？
 ◇ 怎樣的會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告符合達(dá)標(biāo)要求？
 ◇ 海關(guān)對(duì)會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等會(huì)計(jì)資料有哪些要求？
2、償付能力
 ◇ 償付能力評(píng)價(jià)與審計(jì)指標(biāo)如何判定？
 ◇ 速動(dòng)比率如何計(jì)算？
 ◇ 如何判定企業(yè)速動(dòng)比率達(dá)到認(rèn)證要求？
 ◇ 如果速動(dòng)比率達(dá)不到認(rèn)證要求，該如何操作？
 ◇ 資產(chǎn)負(fù)債率如何計(jì)算？
 ◇ 如何判定企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)到認(rèn)證要求？
 ◇ 如果資產(chǎn)負(fù)債率達(dá)不到認(rèn)證要求能夠申請(qǐng)AEO認(rèn)證嗎？
3、盈利能力
 ◇ 盈利能力評(píng)價(jià)與審計(jì)指標(biāo)如何判定？
 ◇ 主營業(yè)務(wù)利潤率如何計(jì)算？
 ◇ 如何判定企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤率達(dá)到認(rèn)證要求？
 ◇ 主營業(yè)務(wù)利潤率達(dá)不到認(rèn)證要求能夠申請(qǐng)AEO認(rèn)證嗎？
4、繳稅能力
 ◇ 繳稅能力評(píng)價(jià)與審計(jì)指標(biāo)如何判定？
 ◇ 固定資產(chǎn)凈值如何計(jì)算？
 ◇ 生產(chǎn)型企業(yè)和非生產(chǎn)型企業(yè)繳稅能力如何判定？
 ◇ 固定資產(chǎn)凈值達(dá)不到認(rèn)證要求能夠申請(qǐng)AEO認(rèn)證嗎？

專題三、海關(guān)AEO高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（2）

貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、場(chǎng)所安全控制措施
 ◇ 企業(yè)如何建立場(chǎng)所安全管理制度和程序？
 ◇ AEO認(rèn)證對(duì)企業(yè)大門、傳達(dá)室、建筑結(jié)構(gòu)、照明、報(bào)警系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、存儲(chǔ)區(qū)域、鎖閉裝置及鑰匙保管的具體要求有哪些？
 ◇ 不同行業(yè)的場(chǎng)所安全認(rèn)證關(guān)鍵要點(diǎn)何在？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)場(chǎng)所安全控制措施達(dá)到認(rèn)證要求？
2、進(jìn)入安全控制措施
 ◇ 企業(yè)如何建立進(jìn)入安全管理制度和程序？
 ◇ AEO認(rèn)證對(duì)員工、訪客、未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員進(jìn)入控制的具體要求有哪些？
 ◇ 不同行業(yè)的進(jìn)入安全認(rèn)證關(guān)鍵要點(diǎn)何在？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)進(jìn)入安全控制措施達(dá)到認(rèn)證要求？
3、人員安全控制措施
 ◇ 是否對(duì)所有員工進(jìn)行背景調(diào)查？
 ◇ 聘用前、聘用后、離職過程中，企業(yè)如何確定人員安全控制措施到位？
 ◇ 企業(yè)如何實(shí)施人員安全培訓(xùn)？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)是否達(dá)到人員安全要求？
4、商業(yè)伙伴安全控制措施
 ◇ 如何判定企業(yè)商業(yè)伙伴范圍？
 ◇ 如何建立商業(yè)伙伴安全管理制度和程序？
 ◇ 如何評(píng)估商業(yè)伙伴達(dá)到守法合規(guī)、符合貿(mào)易安全要求？
 ◇ 如何書面要求供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴,如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求？
 ◇ 合作伙伴未到合約期滿如何簽訂補(bǔ)充協(xié)議滿足貿(mào)易安全的需求？條款如何擬定？
 ◇ 怎樣的商業(yè)伙伴可以免予海關(guān)認(rèn)證評(píng)估？
 ◇ 如何通過書面程序或者實(shí)地定期監(jiān)控或檢查供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求？
 ◇ 海關(guān)如何實(shí)地審核企業(yè)及其商業(yè)伙伴是否達(dá)到商業(yè)伙伴安全控制要求？
5、貨物安全控制措施
 ◇ 如何建立貨物運(yùn)輸、搬運(yùn)、存放、交接過程中的安全管理制度和程序？
 ◇ 企業(yè)租用倉庫如何實(shí)施貨物安全控制？
 ◇ 非物流商貿(mào)服務(wù)型企業(yè)如何實(shí)施貨物安全控制？
 ◇ 如何建立貨物差異管控程序，達(dá)到海關(guān)AEO認(rèn)證要求？
6、集裝箱安全控制措施
 ◇ 如何建立集裝箱安全管理制度和程序？
 ◇ 報(bào)關(guān)企業(yè)&單純貿(mào)易公司如何實(shí)施集裝箱安全管理？
 ◇ 怎樣的集裝箱檢查程序符合AEO認(rèn)證要求？
 ◇ AEO認(rèn)證對(duì)集裝箱封條、集裝箱存放的管理要求？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)集裝箱安全檢查&存儲(chǔ)、封條管理情況？
7、運(yùn)輸工具安全控制措施
 ◇ 如何建立運(yùn)輸工具安全管理制度和程序？
 ◇ 報(bào)關(guān)企業(yè)&單純貿(mào)易公司如何實(shí)施運(yùn)輸工具安全管理？
 ◇ 怎樣的運(yùn)輸工具檢查程序符合AEO認(rèn)證要求？
 ◇ AEO認(rèn)證對(duì)運(yùn)輸工具存儲(chǔ)、司機(jī)身份核實(shí)的管理要求？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)運(yùn)輸工具安全檢查&存儲(chǔ)、司機(jī)安全管理情況？
8、危機(jī)管理控制措施
 ◇ 如何建立應(yīng)對(duì)災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的制度和程序？
 ◇ 如何落實(shí)對(duì)災(zāi)害或緊急安全事故等異常情況的報(bào)告、處置應(yīng)急程序或機(jī)制？
 ◇ 應(yīng)急培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？
 ◇ 企業(yè)如何建立異常報(bào)告作業(yè)程序？
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)危機(jī)管理控制措施？

專題三、海關(guān)AEO高級(jí)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（3）

守法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、遵守法律法規(guī)
 ◇ 哪些人員應(yīng)該開具無犯罪證明？
 ◇ 如果無法提供公安機(jī)關(guān)出具的無犯罪證明，該怎么辦？
 ◇ 如何動(dòng)態(tài)監(jiān)控企業(yè)核心敏感人員的信用信息？
 ◇ 企業(yè)如何查詢自身的走私罪、走私行為、違規(guī)行為情況？
 ◇ AEO認(rèn)證對(duì)報(bào)關(guān)企業(yè)、非報(bào)關(guān)企業(yè)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的要求有哪些標(biāo)準(zhǔn)？
 ◇ 企業(yè)如何通過自查申報(bào)規(guī)避違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為對(duì)AEO認(rèn)證的影響
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)遵守法律法規(guī)情況？
2、進(jìn)出口業(yè)務(wù)規(guī)范
 ◇ 海關(guān)將審核、比對(duì)哪些企業(yè)注冊(cè)信息？
 ◇ 海關(guān)如何判斷企業(yè)是否有進(jìn)出口活動(dòng)？
 ◇ 報(bào)關(guān)差錯(cuò)率如何計(jì)算？企業(yè)如何查詢報(bào)關(guān)差錯(cuò)率？
 ◇ 如何判定企業(yè)報(bào)關(guān)差錯(cuò)率是否達(dá)到AEO認(rèn)證要求？
 ◇ 規(guī)范申報(bào)率的概念以及如何計(jì)算？
 ◇ 海關(guān)如何審核規(guī)范申報(bào)率是否達(dá)到AEO認(rèn)證要求？
 ◇ 申報(bào)規(guī)范率不達(dá)標(biāo)，企業(yè)該如何應(yīng)對(duì)？
 ◇ 海關(guān)如何核實(shí)規(guī)定期間內(nèi)的手（賬）冊(cè)超期未報(bào)核？
 ◇ 滯納稅款報(bào)關(guān)單率如何計(jì)算？
 ◇ 滯納稅款報(bào)關(guān)單率超標(biāo)，何種情況才會(huì)影響企業(yè)信息等級(jí)？
 ◇ 如何核實(shí)是否存在超過法定期限尚未繳納稅款的情事？
 ◇ 如何確定因不可抗力或者國家稅收政策調(diào)整不能按期繳納稅款的情形？
3、符合海關(guān)管理要求
 ◇ 海關(guān)如何審核企業(yè)是否存在不符合海關(guān)管理要求的情形？
 ◇ 如企業(yè)存在不符合海關(guān)管理要求的情形，企業(yè)如何進(jìn)行規(guī)范整改？
4、未有不良外部信用
 ◇ 如何判定企業(yè)外部信用異常？
 ◇ 如果企業(yè)受到海關(guān)以外政府部門處罰，如何判定是否影響外部信用？

加分標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
加分項(xiàng)目
 ◇ 如何判定企業(yè)是否符合加分項(xiàng)目？
 ◇ 如果申請(qǐng)成為中國外貿(mào)出口先導(dǎo)指數(shù)樣本企業(yè)？

專題四、現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)，答疑和討論

專家講師

    胡忠老師
    胡老師，涉外企業(yè)海關(guān)實(shí)務(wù)派專家，精通海關(guān)執(zhí)法依據(jù)和處理流程，指導(dǎo)眾多企業(yè)合規(guī)處置涉外事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，曾任職海關(guān)監(jiān)管和緝私案件審理部門，具備20年貨管查驗(yàn)、調(diào)查審理、刑事偵查、私貨處理、案件執(zhí)行等工作，參與查辦、偵辦、處理各類海關(guān)行政和刑事案件數(shù)千宗。曾參加海關(guān)總署關(guān)于海關(guān)干部業(yè)務(wù)知識(shí)崗位培訓(xùn)教材編寫工作，長期擔(dān)任海關(guān)總署和廣東分署的兼職講師。

江老師，曾擔(dān)任海關(guān)總署政策研究處副處長、北海海關(guān)副關(guān)長、北海外經(jīng)貿(mào)局局長等職務(wù)，現(xiàn)為世界500強(qiáng)企業(yè)偉創(chuàng)力北京代表處首席代表、《中國海關(guān)》雜志社專家?guī)斐蓡T，兼任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)客座教授、中國美國商會(huì)海關(guān)及貿(mào)易委員會(huì)主席職務(wù)。在過去的數(shù)十年里，先后組織實(shí)施了《國際進(jìn)出境快遞貨物海關(guān)監(jiān)管制度》、《進(jìn)口貨物所含特許權(quán)關(guān)稅認(rèn)定及征管》、《邊境地區(qū)小額貿(mào)易的現(xiàn)狀及發(fā)展》（亞航項(xiàng)目）、《海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)保稅貨物流轉(zhuǎn)管理制度改革》、《大通關(guān)時(shí)效專題研究》等一系列具有應(yīng)用價(jià)值的研究課題，被公認(rèn)為中國海關(guān)制度建設(shè)的積極參與者、影響者。

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