ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解、實(shí)施和內(nèi)審員培訓(xùn)

培訓(xùn)關(guān)鍵詞：ISO37301培訓(xùn),合規(guī)管理體系培訓(xùn)

ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)理解、實(shí)施和內(nèi)審員培訓(xùn)(李老師)課程介紹：

課程背景：
    隨著全球貿(mào)易的擴(kuò)大，世界各國紛紛制定產(chǎn)品和市場準(zhǔn)入方面的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，如產(chǎn)品責(zé)任、環(huán)境保護(hù)、信息安全與隱私保護(hù)、財(cái)務(wù)和稅收、反不正當(dāng)競爭、反壟斷等等。企業(yè)只有追求合規(guī)，才能打破限制產(chǎn)品和服務(wù)流通的貿(mào)易壁壘，從而奠定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。違規(guī)必然導(dǎo)致行政調(diào)查或處罰，嚴(yán)重者導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或聲譽(yù)損害，相關(guān)責(zé)任人也要承擔(dān)刑事責(zé)任。2021年4月13日，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式發(fā)布ISO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)。該標(biāo)準(zhǔn)明確了建立、實(shí)施、評(píng)價(jià)和改進(jìn)合規(guī)管理體系的要求，并提供了指南。

課程目標(biāo)：
一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)，建立符合ISO37301要求的管理體系；
二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實(shí)施、報(bào)告和改進(jìn)的方法；
三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項(xiàng)；
四、幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。

授課形式：
知識(shí)講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動(dòng)交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強(qiáng)調(diào)學(xué)員參與。
 
課程大綱：

第一部分：ISO37301標(biāo)準(zhǔn)
案例分析和討論（I）：無合規(guī)管理導(dǎo)致企業(yè)消失
一、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的背景和意義
二、ISO37301屬性、目的、內(nèi)容和用途
三、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)和其他國際標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）
四、ISO37301適用范圍
五、術(shù)語和定義
1、組織有關(guān)術(shù)語和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)團(tuán)隊(duì)
2、績效有關(guān)術(shù)語和定義：風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)、方針、績效和測量
3、合規(guī)有關(guān)術(shù)語和定義：合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化
4、審核有關(guān)術(shù)語和定義：審核類型、審核準(zhǔn)則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計(jì)劃
六、合規(guī)管理過程方法和原則
七、ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)
1.范圍
2.規(guī)范性引用文件
3.術(shù)語和定義
4.組織環(huán)境
5.領(lǐng)導(dǎo)作用
6.策劃
7.支持
8.運(yùn)行
9.績效評(píng)價(jià)
10.改進(jìn)
 ◇ 附錄A 使用指南
 ◇ 附錄NA 補(bǔ)充使用指南
八、ISO37301合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容
4.組織環(huán)境
 ◇ 理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定合規(guī)管理體系的范圍；合規(guī)管理體系；合規(guī)義務(wù)；合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
 ◇ 案例分析和討論（II）：合規(guī)管理適應(yīng)組織環(huán)境
5.領(lǐng)導(dǎo)作用
 ◇ 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；合規(guī)方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。
6.策劃
 ◇ 應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的措施；合規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃；針對變更的策劃。
7.支持
 ◇ 資源；能力；意識(shí)；溝通；文件化信息。
8.運(yùn)行
 ◇ 運(yùn)行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調(diào)查過程。
 ◇ 案例分析和討論（III）：建立合規(guī)管理過程
9.績效評(píng)價(jià)
 ◇ 監(jiān)視、測量、分析和評(píng)價(jià)；內(nèi)部審核；管理評(píng)審。
10.改進(jìn)
 ◇ 持續(xù)改進(jìn)；不符合與糾正

第二部分：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估及救濟(jì)
1.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估方法
2.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定和實(shí)施
3.重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篩查和評(píng)估
1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密
2)財(cái)務(wù)稅收
3)員工和管理者行為（商業(yè)賄賂、道德風(fēng)險(xiǎn)等）
4)質(zhì)量、職業(yè)健康安全
5)企業(yè)用工
6)市場交易,如信息傳播、進(jìn)出口管制、數(shù)據(jù)和個(gè)人信息保護(hù)、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競爭
4.違規(guī)處罰或救濟(jì)
1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）
2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）
3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）
4)刑事合規(guī)不起訴（員工和管理者違規(guī)）

第三部分：內(nèi)部審核程序和實(shí)施
1.審核原則和程序
2.審核要點(diǎn)及注意事項(xiàng)
3.內(nèi)審方案、內(nèi)審計(jì)劃和檢查表的編寫
 ◇ 案例分析和討論（IV）：編寫檢查表
4.首次會(huì)議與注意事項(xiàng)
5.現(xiàn)場審核基本技巧不符合事項(xiàng)報(bào)告與末次會(huì)議
 ◇ 案例分析和討論（V）：編寫不符合報(bào)告
6.審核報(bào)告編寫與驗(yàn)證

第四部分：合規(guī)管理體系的建立和實(shí)施
1.合規(guī)管理體系建立策略和步驟
2.合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實(shí)施
3.合規(guī)管理體系內(nèi)審和認(rèn)證審核
 ◇ 案例分析和討論（VI）：管理體系一體化

第五部分：分組練習(xí)
 
講師介紹：李老師
綜合資質(zhì)：
中級(jí)注冊安全工程師（化工安全） 
國家專職執(zhí)業(yè)律師
精通英語和德語
工作經(jīng)驗(yàn)綜述：
自1993年起，在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項(xiàng)目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作；
曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學(xué)（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。
EHS優(yōu)勢：
15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)；
在多家外資企業(yè)，作為中國區(qū)EHS經(jīng)理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個(gè)投資項(xiàng)目的有關(guān)EHS許可；
代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進(jìn)行EHS咨詢、培訓(xùn)和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè)；
精通EHS（含消防和保衛(wèi)）方面的法律法規(guī)，有利于EHS的執(zhí)行。 
典型客戶：
 ◇ 上汽通用汽車有限公司
 ◇ 上汽大眾汽車有限公司
 ◇ 上海汽車集團(tuán)股份有限公司
 ◇ 上海杉杉科技有限公司
 ◇ 中國石化上海石油化工股份有限公司
 ◇ 亨斯邁聚氨酯（中國）有限公司
 ◇ 歐萊雅（中國）有限公司
 ◇ 上海交大昂立股份有限公司
 ◇ 上海核工業(yè)工程研究設(shè)計(jì)有限公司/國家核電技術(shù)有限公司
 ◇ 福陸（中國）工程建設(shè)有限公司
 ◇ 東洋工程（上海）有限公司
 ◇ 上海北芳儲(chǔ)運(yùn)集團(tuán)有限公司
 ◇ 能率（中國）投資有限公司
 ◇ 斯普瑞噴霧系統(tǒng)(上海)有限公司
 ◇ 上海百洛達(dá)金屬有限公司

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